In einer Sondererklärung gegenüber Memurlar.net erläuterte die Tax Inspectors Association ausführlich, was die graue Liste ist und wie man aus ihr herauskommt.
Hier ist die Aussage zur Grauen Liste.
Die Financial Action Mission Force („FATF“) ist eine 1989 von der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung („OECD“) gegründete Organisation zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung von Massenvernichtungswaffen.
Mehr als 200 Länder auf der ganzen Welt haben sich zur Einhaltung der FATF-Empfehlungen verpflichtet. Die Türkei akzeptierte die Empfehlungen der FATF und wurde 1991 Mitglied der Organisation. In diesem Zusammenhang wurde es organisiert, Informationen von Finanz- und Nichtfinanzinstituten zu sammeln, verdächtige Prozessmeldungen entgegenzunehmen, diese zu analysieren und bei Bedarf detaillierte Untersuchungen durchzuführen oder durchführen zu lassen, um das Waschen von Erträgen aus Straftaten und die Finanzierung von Straftaten zu verhindern Terrorismus in der Türkei.
Dreimal im Jahr meldet die FATF Länder, die im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung unzureichend sind. (Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – AML/CTF). Wenn aufgrund der Bewertungen festgestellt wird, dass die Länder Mängel bei der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen aufweisen; Während Länder, die sich verpflichten, die entsprechenden Mängel durch Abhilfemaßnahmen zu beseitigen, in die „graue Liste“ aufgenommen werden, folgen Länder, die sich nicht bereit erklären, den FATF-Empfehlungen nachzukommen (Iran und Nordkorea), in die „schwarze Liste“.
Länder, die sich bereit erklären, den FATF-Empfehlungen nachzukommen, aber nicht über ausreichende gesetzliche Regelungen, Strukturreformen und Überwachungssysteme verfügen, um die Art der Prozesse in den kommerziellen Aktivitäten, an denen sie beteiligt sind, im Detail zu behandeln, werden in der Grauen Liste aufgeführt.
Am 21. Oktober 2021 beschloss das FATF-Generalgremium, die Türkei in die graue Liste aufzunehmen, zu der auch Pakistan, Syrien und Südsudan gehören.
Länder auf der grauen Liste leiden unter einem Vertrauensverlust in internationale Behörden, Kreditinstitute und Investoren bei der Anziehung ausländischer Investitionen. Diese Situation führt dazu, dass Unternehmen mit großen Export- und Importnetzwerken mit verschiedenen Sanktionen und zusätzlichen Verpflichtungen (detaillierte Sorgfaltspflichten, Kontrollen, Verschärfungsmaßnahmen usw.) konfrontiert werden. Aufgrund all dieser Faktoren ist es möglich, dass Kapitalflüsse in Länder auf der grauen Liste negativ beeinflusst werden und daher sowohl der Finanzsektor als auch der Realsektor einer Liquiditätsbelastung ausgesetzt sein werden.
Die FATF hat die Gründe für die graue Liste im Allgemeinen wie folgt klassifiziert:
Rechtlicher und regulatorischer Rahmen: Ein Land kann auf die graue Liste gesetzt werden, wenn der rechtliche und regulatorische Rahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung als unzureichend erachtet wird oder nicht aktiv durchgesetzt wird.
Durchsetzungsmaßnahmen: Wenn bestehende Gesetze und Vorschriften in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nicht ordnungsgemäß durchgesetzt werden, kann dies dazu führen, dass ein Land auf die graue Liste gesetzt wird.
Internationale Zusammenarbeit: Mangelnde Zusammenarbeit bei internationalen Bemühungen zur Bekämpfung von finanziellem Fehlverhalten, wie z. B. Informationsaustausch und Zusammenarbeit mit anderen Ländern, kann zur Aufnahme eines Landes in solche Listen beitragen.
Risikobewertung: Wenn davon ausgegangen wird, dass in einem Land ein hohes Risiko für Geldwäsche- oder Terrorismusfinanzierungsaktivitäten besteht, kann es einer weiteren Prüfung unterzogen und auf die graue Liste gesetzt werden.
Politisches Engagement: Der politische Wille und die Entschlossenheit der Regierung eines Landes, diese Probleme anzugehen, sind von unschätzbarem Wert. Mangelndes Engagement oder mangelnde Priorisierung können zu einer Grauen Liste führen.
Türkiye, das bereits 2011 auf der grauen Liste stand, schaffte 2014 den Ausstieg. Obwohl viele Vorkehrungen getroffen wurden, um das Eindringen zu verhindern, trat es 2021 erneut ein.
FATF-Gründe, warum die Türkei in die graue Liste aufgenommen wurde;
„Versäumnis, wichtige Kontrollprobleme anzugehen,
„Versäumnis, angemessen mit von den Vereinten Nationen benannten Terrororganisationen wie ISIS und Al Kural umzugehen,
„Er schätzte, dass Geldwäschefälle und die Verfolgung von Terrorismusfinanzierungen nicht das Hauptaugenmerk der Türkei seien.“
Die FATF unterscheidet unter Berücksichtigung der Länderdynamik, welche Maßnahmen Länder auf der Grauen Liste ergreifen müssen, um von dieser Liste gestrichen zu werden.
Dementsprechend muss die Türkei folgende Maßnahmen ergreifen, um gemäß FATF von der Grauen Liste gestrichen zu werden:
– Identifizierung des Kunden, Art der Prozesse, Bestimmung des genauen Begünstigten usw. Erweiterung des Anwendungsbereichs der Gesetzgebung zu Themen
– Erhöhung der strafrechtlichen Sanktionen bei Nichteinhaltung der einschlägigen Rechtsvorschriften,
– Periodische Bewertung potenzieller Risiken, die sich aus der Geschäftstätigkeit von Organisationen ergeben,
– Verbesserung des Aufsichtsumfelds für Banken, Gold, Edelsteine, Devisen und gemeinnützige Organisationen
Finanzielle und nichtfinanzielle Institutionen in der Türkei müssen ihre bestehenden Governance-Strukturen und das Prüfungsumfeld für ihre operativen Aktivitäten stärken, indem sie nationale und internationale Gesetze und Vorschriften, allgemein anerkannte Standards und Richtlinien sowie bewährte Verfahren zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung übernehmen.
Beamte
